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专业投资者 (PI) 指南

 

1. 什么是专业投资者 (PI)

 

根据香港《证券及期货条例》的规定,专业投资者包括

 

(1) 机构专业投资者

(2) 法团专业投资者

(3) 个人专业投资者

 

 

机构专业投资者是指

-《证券及期货条例》附表 1 1 部第 1 条「专业投资者」定义中的第(a)至(i)所指的人士

- 如认可交易所、认可结算所、中介人、认可财务机构、获授权的保险人、认可的集体投资计划、注册的强积金计划、职业退休计划、政府等。

 

 

法团专业投资者是指

-《证券及期货(专业投资者)规则》第 46 7 条所指的信托法团、法团或合伙。

 

 

个人专业投资者是指

-《证券及期货(专业投资者)规则》第 5 条所指的个人

 

 

2. 发起专业投资者认证需要哪些材料?

 

资产证明文件

 

· 包括现金、银行存款、股票、基金、债券、资产管理计划、信托计划、期货户口现金部分

 

· 不包括房地产证明、期货、私人公司股票、MPF ORSO、保险合约 (保单)

 

机构专业投资者不需要提交资产证明文件

 

法团专业投资者

 

(1) 信托法团需要持有港币 4000 万(或等值外币)以上的总资产;

(2) 法团或合伙需要持有港币 800 万(或等值外币)以上的投资组合, 或港币 4000 万(或等值外币)以上的总资产。

 

个人专业投资者

 

(1)港币 800 (或等值外币) 以上的投资组合

 

户口拥有人多于一人时

 

(1) 如客户的资产证明为联名户口资产,没有额外证明下,按比例来计算,比如 2 个人的联名户口,计算份额为 50%

(2) 联名户口的联系者需为父母,配偶和子女 (须提交证明)

 

 

凭证文件类型

 

· 银行结单 / 证券结单 / 信托证明 / 资产证明

 

凭证需包含

(1) 发出机构、本人姓名

(2) 总值超过 800 万港元或等值外币的资产 (注明币种)

 

凭证有效性

(1) 一年内的发出日期

(2) 如提交多份凭证,则所有凭证的相差日期必须在 1 个月内。

(3) 发出者

 

· 由保管人发出的账户结单或证明书

· 由核数师或会计师发出的证明书

· 由或代表该信托法团 (不论是代表其本身或就其担任信托人的任何信托)、个人、法团或合伙呈交的公开档案。

 

3. 专业投资者认证

前往「华赢海马PRO APP 登入后 -「我的」-PI认证」进行认证。

 

4. 专业投资者风险披露

 

在阁下被认证为个人专业投资者之前,需要清楚了解其风险及后果,尤其是华赢获豁免履行相关法规的某些要求,包括但不限于以下义务:

 

1、成功申请成为专业投资者之后,华赢证券可以为阁下提供更多的投资产品。但该类投资产品有可能末经香港证监会认可及不受香港证监会规管,因此阁下投资该类产品会带有一定的风险。建议阁下在申请前先咨询独立第三方的专业意见。

 

2、在阁下成为专业投资者之后,阁下确认华赢证券可豁免履行以下义务:

 

(a) 提供有关华赢东方(亚洲)控股有限公司雇员及其他代表华赢证券有限公司行事人的身份和受雇状况的资料。

(b)向阁下确认有关该宗交易的重点。

(c) 向阁下提供香港联合交易所有限公司规定的关于纳斯达克一美国证券交易所试验计划的数据文件。

(d) 根据《证券及期货(成交单据、户口结单及收据)规则》的要求向您提供任何成交单据、户口结单或收据。请注意,并非华赢证券有限公司将停止向阁下履行以上义务,但是华赢证券有限公司有权豁免履行。

 

3、阁下若发现己不再符合专业投资者资格,必须立刻告知华赢证券。阁下亦有权可随时通知华赢证券,取消专业投资者资格。

 

协议及声明

专业投资者 (PI) 指南

除公众假日及因恶劣天气导致的休市外,香港证券市场一般在周一到周五进行交易,交易时间如下:
 

1. 开市前时段

时段

交易规则

输入买卖盘时段9:00-9:15

可以提交、修改、取消竞价市价单及竞价限价单

不可取消时段9:15-9:20

只可以提交竞价市价单和竞价限价单,不可进行撤单、改单

随机对盘时段9:20-9:22(对盘会按最终参考平衡价格随机于 9:20-9:22 开始)

进行竞价时段的撮合对盘

暂停时段,随机对盘结束-9:30

竞价盘: 未完成的买卖盘会被系统取消;竞价限价盘:未完成的买卖盘若输入价格范围不偏离按盘价九倍或以上,将转为限价盘并自动转至持续交易时段

 

2. 持续交易时段

时段

时间

早市

9:30-12:00

中午休市

12:00-13:00

午市

13:00-16:00

注意:中午休市时段不允许进行改单,12:30-13:00允许进行撤单。

 

3. 收市竞价交易时段

时段

交易规则

收市竞价时段 16:00-16:01        

计算及公布参考价;不可提交订单

输入买卖盘16:01-16:06

可以提交、修改、取消竞价市价单及竞价限价单,竞价限价单价格限制不得超出参考价的±5%

不可取消 16:06-16:08

可以提交竞价市价单及竞价限价单,不可取消及更改;竞价限价单输入价格必须在最低沽盘价与最高买盘价之间

随机收市 16:08-16:10

随机收市时段,仍可提交竞价市价单及竞价限价单,不可取消及更改;竞价限价单输入价格必须在最低沽盘价与最高买盘价之间